• 
• 
• 
• 
• 
• 

Nog een half jaar voor de PE

Op 1 juli 2011 loopt het PE programma 2010-2011 ten einde. Voor degenen die nog niet hebben voldaan aan de PE-verplichting begint de tijd te dringen. Als u feitelijk leidinggevende bent voor één of meer vergunningsonderdelen bent u verplicht om voor 1 juli 2011 aan de PE-eisen te voldoen. Medewerkers die zich bezig houden met financiële dienstverlening hebben geen PE-verplichting, maar dienen wel deskundig te zijn op het gebied waarin ze werkzaam zijn.

Deskundigheid aantonen

Als werkgever dient u - op verzoek van de AFM - aan te tonen dat uw medewerkers deskundig zijn. Dit kan op de meest objectieve manier geschieden door Wft erkende diploma's gecombineerd met PE-certificaten. Dit laat onverlet dat de deskundigheid ook op andere wijze aannemelijk kan worden gemaakt, denk hierbij aan: certificaten van trainingen, Digi-bewijzen van internettoetsen of andere kennistoetsen en/of -bijeenkomsten. Met het oog op de opleidingsontwikkelingen adviseren wij om medewerkers te laten voldoen aan Wft diploma's en de daarbij behorende permanente educatie. Uit onze audits blijkt dat al veel financieel dienstverleners voor deze wijze van deskundigheidsborging kiezen.

Dossiervorming

Wat wij tevens signaleren is dat er nogal eens certificaten ontbreken. Zo ontbreekt niet zelden het certificaat voor Beleggen A (inhaalprogramma), terwijl in de vervolg PE het onderdeel beleggen wel is gevolgd. Ook komt het relatief vaak voor dat "oude" PE certificaten niet worden gearchiveerd. Het (gelijkgestelde) Wft diploma vormt samen met alle PE-certificaten uw geldige deskundigheidsbewijs. Het is dan ook van groot belang om alle diploma's en certificaten te bewaren. Als werkgever dient u van alle medewerkers een compleet dossier te hebben ten aanzien van de deskundigheid. Wij adviseren om altijd de originelen ter inzage te vragen en op kantoor te kopiëren. Op het kopie zet u vervolgens uw paraaf en de datum dat u het origineel heeft ingezien.

Opmerkingen, of wilt u reageren? Neem contact met ons op. Home » Nieuws » Nog een half jaar voor de PE