• 
• 
• 
• 
• 
• 

AFM neemt meer maatregelen

De AFM heeft in 2009 bijna vier keer zoveel maatregelen genomen tegen bemiddelaars als in 2008. Vanaf 2007 is het aanpakken van de onderkant van de markt één van de speerpunten in het beleid van de AFM. In 2009 werden in totaal 414 maatregelen opgelegd tegen 113 in 2008. Zo zijn er in 2009 onder andere 23 boetes opgelegd, 203 aanwijzingen gedaan en zijn er 31 vergunningen ingetrokken.

Toezichtsmaatregelen

De toezichtsmaatregelen van de AFM bestaan uit formele toezichtsmaatregelen (boete, last onder dwangsom, intrekking vergunning, aanwijzing, openbare waarschuwing en aangifte) en normoverdragende gesprekken c.q. brieven. Bij de boete wordt nog een onderscheid gemaakt naar boete met publicatie en een boete zonder publicatie.

In een overzicht zien de toezichtsmaatregelen er als volgt uit:

Maatregel	2009	2008
Boete	23	4
Last onder dwangsom	14	69
Intrekking vergunning	31	7
Aanwijzing	203	8
Openbare waarschuwing	1	1
Aangifte	1	3
Totaal formele maatregelen	273	92
Normoverdragend gesprek/brief	141	21
Totaal maatregelen	414	113

De aanwijzingen hebben nagenoeg allemaal betrekking op het self assessment (niet tijd indienen).

Wft audit

Met toemane van het aantal toezichtsmaatregelen door de AFM ontstaat bij financieel dienstverleners ook een toenemende vraag c.q. onzekerheid of zij wel volgens de regels van de Wft werken. SVC heeft een praktische Wft audit ontwikkeld waarbij wordt onderzocht in hoeverre de financieel dienstverlener voldoet aan de zogenaamde Kwaliteitskenmerken van de Wft. Als een financieel dienstverlener onvoldoende scoort beschikken wij over praktische hulpmiddelen om de werkwijze Wft compliant te krijgen. Voor mee informatie klikt u hier of neemt u contact op met één van de contactpersonen in de kolom hiernaast.

Opmerkingen, of wilt u reageren? Neem contact met ons op. Home » Nieuws » AFM neemt meer maatregelen