Het komt voor dat Assurantiekantoor A tevens de directie voert over Assurantiekantoor B, zonder dat hier sprake is van een eigendomsrelatie. Dit kan een aantal fiscale consequenties hebben die vooraf wellicht niet zijn overzien.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) gaat komende maanden onderzoeken uitvoeren naar het naleven van de passende provisieregels. Het is één van de activiteiten die de AFM onderneemt om eraan bij te dragen dat financiële ondernemingen het klantbelang centraal stellen. Eén van de toezichtsthema's van de AFM voor 2010.

In het najaar 2009 heeft het NIVRA besloten de elektronische handtekening met gekwalificeerd certificaat aan te wijzen als elektronische variant van de handgeschreven handtekening die de accountant kan gebruiken voor de ondertekening van accountantsverklaringen in elektronische vorm. SVC gaat met ingang van 2010 al haar accountantsverklaringen met betrekking tot de financiële stromen van het volmachtbedrijf digitaal ondertekenen.

Sinds de invoering van de Wet op het financieel toezicht (Wft) en haar voorganger de Wfd is het verplicht om voorafgaand aan de advisering van complexe en impactvolle producten een klantprofiel op te stellen. Dit profiel moet inzicht geven in de financiële positie, de kennis en ervaring, de risicobereidheid en de doelstellingen van deze klant.

De AFM heeft in het voorwoord van haar begroting 2010 de speerpunten van haar beleid in 2010 gepubliceerd. In 2010 kiest de AFM voor acht thema's in haar toezicht, waarvan drie speerpunten in het toezicht op de financiële dienstverlening betreffen.