• 
• 
• 
• 
• 
• 

AFM controleert op PE

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft alle vergunningshouders een brief toegezonden met daarin meer informatie over de wijze van toezicht van de AFM op de Permanente Educatie (PE).

Wat verwacht de AFM van de vergunninghouders?

Op 27 december 2009 dienen alle feitelijk leidinggevenden van financiële dienstverleners te voldoen aan de PE-verplichtingen. Indien een vergunninghouder voldoet aan deze verplichting hoeft zij geen actie te ondernemen. Als u op 27 december 2009 niet voldoet aan de PE verplichting verwacht de AFM dat u tijdig een verzoek tot intrekking van uw (deel)vergunning stuurt.

Wanneer uw feitelijk leider (nog) niet aan de PE-verplichtingen voldoet heeft u nog tot 27 december aanstaande de tijd om alsnog te voldoen. Alternatief voor het niet behalen van de PE door uw feitelijk leidinggevende is het aanstellen van een nieuwe feitelijk leidinggevende, hetzij uit uw eigen organisatie, hetzij van buitenaf. Wijziging van feitelijk leidinggevende hoeft u niet aan de AFM te melden. Wel dient uit uw bedrijfsvoering te blijken wie feitelijk leidinggevende(n) is/zijn.

Wat gaat de AFM doen?

De AFM gaat begin volgend jaar 450 willekeurig geselecteerde financiële dienstverleners controleren. Dit heeft als doel te beoordelen of de noodzakelijke PE-certificaten aanwezig zijn en of de totale vakbekwaamheid voldoende is geborgd. Hierbij kijkt de AFM ook naar de periode voor deze controle. Indien u gecontroleerd wordt en u blijkt niet te voldoen of te hebben voldaan dan zal de AFM:

• overgaan tot (gedeeltelijke) intrekking van uw vergunning;
• mogelijk extra toezichtmaatregelen opleggen, zoals een boete en publicatie daarvan.

Wat kunt u doen?

Wij adviseren u om de Permanente Educatie van uw feitelijk leidinggevende nog eens goed op een rij te zetten en ook de totale vakbekwaamheid van uw organisatie. Zorg dat u kopieën van diploma's en PE-(deel)certificaten in uw dossier heeft en stel een opleidingsplan op voor die medewerkers die niet aan de vakbekwaamheidseisen voldoen. Vraag de originele diploma's en certificaten van uw medewerkers op, beoordeel de echtheid hiervan en maak op kantoor een kopie. Plaats op het kopie de tekst "Origineel gezien d.d. ......" en parafeer deze.

Vakbekwaamheid is belangrijk voor een kennisintensief beroep zoals de financiële dienstverlening, wij adviseren dan ook om alle medewerkers met relevante vakdiploma's aan PE-programma's deel te laten nemen. De termijn voor feitelijk leidinggevenden is bijna voorbij, maar de opleidinginstituten zullen het PE-programma 2008-2009 nog wel een aantal maanden aanbieden.

Wat kan SVC voor u doen?

Wij hebben gemerkt dat sommige bedrijven het overzicht missen ten aanzien van vakbekwaamheid en permanente educatie. Wij zijn u graag van dienst bij het beoordelen van de vakdiploma's, de gelijkstellingen, de vrijstellingen en de behaalde (deel)certificaten voor PE. Daarnaast bieden wij met Loket.nl een online applicatie voor uw complete personeelsadministratie, inclusief diploma's en permante educatie (verplichting).

Opmerkingen, of wilt u reageren? Neem contact met ons op. Home » Nieuws » AFM controleert PE