• 
• 
• 
• 
• 
• 

Resultaat bedrijfsbezoeken AFM

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft in de afgelopen periode bedrijfsbezoeken afgelegd in de provincies Noord-Holland, Zuid-Holland en Utrecht om haar beeld van de financiële dienstverleners te verrijken.  Tijdens de bezoeken werd vooral gelet op de randvoorwaarden voor zorgvuldige dienstverlening. De AFM heeft inmiddels bericht over de resultaten.

De resultaten

Uit het onderzoek van de AFM is gebleken dat zaken als de beroepsaansprakelijkheidsverzekering (BAV) en diploma's over het algemeen op orde zijn. Ten aanzien van de BAV is gebleken dat niet iedereen ervan op de hoogte was dat voor het Nationaal Regime van de MiFID een extra dekking is verreist. Daarnaast blijkt er veel onduidelijkheid te bestaan over de werkzaamheden die onder het Nationaal Regime vallen en de daarbij behorende gedragsregels.

Aandachtspunten uit het onderzoek zijn het doorgeven van wijzigingen aan de AFM (van de onderneming en de beleidsbepalers) en de faillissementscontrole van nieuwe medewerkers. Daarnaast blijdt de inventarisatie en vastlegging van klantgegevens een aandachtspunt.

Vervolg

De AFM zet haar bedrijfsbezoeken voort. In november en december staat een nieuwe reeks bezoeken gepland. Dan vinden bezoeken bij financiële dienstverleners in de regio Flevoland en Gelderland plaats. In deze reeks van bezoeken zal de kwaliteit van advisering nadrukkelijker aan bod komen.

Wat kunt u doen?

Onderzoek uw bedrijf op de aandachtspunten die uit het onderzoek zijn gekomen. Sommige zaken zijn relatief eenvoudig te realiseren. Een faillissementscontrole kunt u bijvoorbeeld uitvoeren op http://insolventies.rechtspraak.nl. Beoordeel ook eens de gegevens van uw bedrijf en de beleidsbepalers in verhouding tot de bij de AFM aangemelde gegevens. Ten aanzien van de MiFID en het bijbehorende Nationaal Regime heeft de AFM veel informatie op haar site gepubliceerd.

Wat kan SVC voor u doen?

SVC biedt met haar organisatiehandboek in een intranetomgeving een krachtig hulpmiddel voor de ondersteuning van uw bedrijfsprocessen. Ook is het mogelijk om een Wft audit uit te voeren zodat u snel weet waar u staat op het gebied van de Wft compliance. Neemt u gerust contact op met één van de contactpersonen voor een vrijblijvende afspraak of demonstratie.

Opmerkingen, of wilt u reageren? Neem contact met ons op.

Home » Nieuws » Resultaat bedrijfsbezoeken AFM